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银保监会镇日9张罚单 重罚中走等8大银走!

admin 2020-05-22 18:39 未知

原标题:银保监会镇日9张罚单,重罚中走等8大银走!案由是……

9日,银保监会网站一口气公布了9则走政责罚新闻,责罚对象为国有六大走、中信银走及光大银走。    来源:银保监会网站

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工农中建交、邮储、中信、光大别离被罚款270万元、430万元、270万元、230万元、260万元、190万元、160万元、160万元。

均涉及EAST体系数据报送违规

从案由望,工商银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:理财产品数目漏报、资金营业新闻漏报主要、信贷资产转让营业漏报、贷款核销营业漏报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、委托贷款营业答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹。

农业银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:资金营业新闻漏报主要、信贷资产转让营业漏报、贸易融资营业漏报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹。为此,农业银走被罚没230万元。

此外,农业银走还原由“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不悦足监管请求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户同一授信管理等案由被罚款200万元。

中国银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:理财产品数目漏报、资金营业新闻漏报主要、贸易融资营业漏报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹。

建设银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:资金营业新闻漏报主要、信贷资产转让营业漏报、银走承兑汇票营业漏报、贸易融资营业漏报和错报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹。

交通银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:理财产品数目漏报、资金营业新闻漏报主要、贸易融资营业漏报、信贷营业担保相符同漏报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹。

邮储银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:资金营业新闻漏报主要、贷款核销营业漏报或错报、贸易融资营业漏报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、错报总账会计数据、关键且答报字段漏报或填报舛讹。

光大银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:分户账明细记录答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹、向检查组挑供与原形不符的原料、账户竖立不克如实逆映营业实际。

中信银走监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下作恶违规走为:理财产品数目漏报、信贷资产转让营业漏报、贸易融资营业漏报、分户账明细记录答报未报、分户账账户数据答报未报、关键且答报字段漏报或填报舛讹。

需不息挑高数据质量

上述8家银走领罚案由均涉及监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送违规。

2008年,本着挑高检查效能,体面大数据发展趋势的必要,原银监会开发了具有自立知识产权的检查分析体系,简称“EAST体系”(Examination & Analysis System Technology)。实践外明,检查分析体系足够发挥了准确制导、详细追踪和精准定位作用,查出了大量疑点数据,发掘出一些暗藏的题目,有效升迁了检查效果。

2017年3月,原银监会发布《中国银监会办公厅关于印发银走业金融机构监管数据标准化规范的告诉》,进一步深入推进银监会检查分析体系(EAST)行使,添强体系性、区域性风险识别监测能力,产品分类并督促银走业金融机构添强数据治理,行使数据不息升迁风险防控能力和公司治理程度。

针对银走业金融机构数据以及向监管机构报送监管数据中存在的主要题目,2018年发布的《银走业金融机构数据治理指引》请求,一要竖立数据质量限制机制,周详挑高数据质量。二要深化银走业金融机构对数据质量的义务。清晰由董事会承担数据治理最后义务,竖立和实走上至高管层的数据治理问责机制。三要特出监管数据质量请求。清晰银走业金融机构答将监管数据纳入数据治理,确保监管数占有关做事有效布局开展,竖立监管数据质量管限制度,不息升迁监管数据质量。

从今年监管部分公布的走政责罚新闻望,监管对金融机构作恶违规表象不息保持高压态势。分析人士认为,异日厉监管将不息,现在金融风险也已经从正本的发散状态转为拘谨,下一步将不息打益提防化解金融风险攻坚战,厉厉惩治作恶违规的表象和人员,引导银走保险机构相符规发展。

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每经编辑:胡玲



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